大反转！这家券商超3亿元赔款，被撤销！-基金频道-和讯网,敦(dun)化,通告,诉讼

自(zi)2019年4月至今，1年期贷款市场报价利率进行过屡次下调。仅(jin)按照当(dang)前最(zui)新的一年期LPR3.45%计算，本息算计赔付已(yi)凌驾3亿元。

2023年11月21日(ri)，东北证券不平一审讯决提起上(shang)诉。此次通告的内容即为二审结果，一审讯决结果被撤销，敦(dun)化农商行的起诉被驳回(hui)，一审案件受理费240.26万元退还(hai)给(gei)敦(dun)化农商行，东北证券预交(jiao)的二审案件受理费240.26万元也予以(yi)退还(hai)。

据东北证券通告，吉林省高等人民法院经(jing)审理认(ren)为敦(dun)化农商行起诉本案构成(cheng)反复(fu)起诉，东北证券的上(shang)诉请求建立，且此为终审裁(cai)定。

两边此前就曾对簿公堂

实际上(shang)，东北证券和敦(dun)化农商行的这桩纠纷是陈年旧案，两边已(yi)反复(fu)拉扯数年。

2013年，东北证券作为管理人发(fa)动设立“东北证券长盈4号定向资产管理计划”，恒丰银行南通分举动委托人。产物(wu)设立后，东北证券与吉林昊(hao)融有色金属集(ji)团（下称“昊(hao)融集(ji)团”）有限公司签订(ding)《特定股权收益权转让与回(hui)购协议》，投资3亿元用于(yu)受让昊(hao)融集(ji)团持有的8000万股吉恩镍(nie)业(ye)股票收益权。后恒丰银行南通分行将“长盈4号”资产受益权转让给(gei)敦(dun)化农商行。

据裁(cai)判文(wen)书网信息，该资管计划本金为3亿元，委托资产年收益率为7.45％。2017年4月，因昊(hao)融集(ji)团在资管计划到期后无法定期支付回(hui)购本金和溢价款，敦(dun)化农商行以(yi)昊(hao)融集(ji)团和东北证券为被告提起诉讼。二审讯决，东北证券以(yi)案涉800万股吉恩镍(nie)业(ye)股票被处置时价格为限承担补充赔偿义务。

起初，法院裁(cai)定以(yi)4800万元为限，东北证券对敦(dun)化农商行承担赔偿义务。后来，吉恩镍(nie)业(ye)破产重整(zheng)，法院称赔偿金额以(yi)该股票被处置时的代价为准。后来，敦(dun)化农商行在强制(zhi)执行时屡次提出执行异议申请，2023年12月29日(ri)，吉林省高等人民法院裁(cai)定驳回(hui)敦(dun)化农商行的异议申请。

综上(shang)所述，就同(tong)一资管计划纠纷，东北证券和敦(dun)化农商行就分歧诉讼请求两次对簿公堂。而此次通告表(biao)露的二审结果，对东北证券功绩无疑是个利好。

东北证券表(biao)露的功绩预报显示(shi)，2023年实现营收65.07亿元，较上(shang)年同(tong)期增进28.16%；实现归母(mu)净利润6.51亿元，较上(shang)年同(tong)期增进181.90%。而就本次与敦(dun)化农商行的诉讼纠纷，东北证券此前并未计提预计欠债。

近(jin)期多家券商公报告讼、仲裁(cai)案希望

就在东北证券表(biao)露诉讼结果同(tong)日(ri)，粤开证券也表(biao)露了一则涉案1.03亿元的重大诉讼。

据通告，上(shang)诉人洛肯国际投资管理（北京）有限公司（下称洛肯国际）未在指定的期限内交(jiao)纳上(shang)诉费，法院裁(cai)定按上(shang)诉人自(zi)动撤回(hui)上(shang)诉处置惩(cheng)罚，本裁(cai)定为终审裁(cai)定。换(huan)言之，粤开证券胜诉。

粤开证券此案跟承销“胜通债”有关。因胜通集(ji)团破产重整(zheng)，全部债权（包括存续债券）均(jun)实质性违约。2021年部分“胜通债”债券持有者提起诉讼，粤开证券作为主承销商被告，涉及的被告对象还(hai)包括其他债券发(fa)行中介机构和发(fa)行人高等管理职员等，要求各被告就债券发(fa)行人的虚假陈述举动承担其丧失的连带义务。

就洛肯国际作为原告的案件中，原告后期撤回(hui)了对其他被告的起诉，仅(jin)保留粤开证券，要求其就胜通集(ji)团应了偿的洛肯国际安(an)乐一期私募投资基金持有的案涉债券的丧失1.03亿元承担连带赔偿义务。2023年12月4日(ri)，一审裁(cai)定，驳回(hui)洛肯国际的诉讼请求。

针对二审裁(cai)定结果，粤开证券称，该诉讼事项(xiang)未对公司财务状况(kuang)和偿债能力发(fa)生重大影响。

近(jin)期，还(hai)有多家券商表(biao)露了重大诉讼、仲裁(cai)希望。从结果来看，仍有两家券商的案件大概会对公司功绩带来影响。

4月16日(ri)，国盛金控(002670)通告称，南昌仲裁(cai)委就公司与雪松信托签署的《发(fa)行股份及支付现金购买资产协议》效(xiao)力确认(ren)一案作出裁(cai)决，裁(cai)决驳回(hui)申请人雪松信托的全部仲裁(cai)请求。国盛金控称，本次诉讼结果不会对公司利润发(fa)生影响。

3月19日(ri)，平静洋(601099)证券通告称，此前购入金鸿控股(000669)发(fa)行的15金鸿债、16中油金鸿MTN001，但金鸿控股未按约兑付构成(cheng)违约。提起诉讼后，两边后期达成(cheng)和解。但因金鸿控股逾期未完全履行和解协议商定本息，还(hai)没有支付本金算计7318.8万元，再度向金鸿控股提起诉讼，中油金鸿华东投资管理有限公司、衡阳国能置业(ye)有限公司、湖(hu)南神州(zhou)界牌(pai)瓷业(ye)有限公司作为提供增信包管主体，需承担响应的包管义务。现在该案正在审理中。

3月18日(ri)，华林证券(002945)通告称，关于(yu)“红博(bo)会展(zhan)信托受益权资产支撑专项(xiang)计划违约义务争议”仲裁(cai)案，已(yi)向上(shang)海(hai)国际经(jing)济贸易仲裁(cai)委员会（上(shang)海(hai)国际仲裁(cai)中心）提出异议，申请撤销相关裁(cai)决，相关申请已(yi)于(yu)近(jin)期得到上(shang)海(hai)金融法院受理。同(tong)时对2023年功绩进行了批改，预计归母(mu)净利润为2500万元～3700万元，同(tong)比(bi)下降92.04%～94.62%。

据此前通告，针对上(shang)述ABS仲裁(cai)案，华林证券被裁(cai)定向大连银行给(gei)付本金丧失2.28亿元，再加状师费、仲裁(cai)费，算计2.30亿元。华林证券称，已(yi)对案涉专项(xiang)计划相关义务主体提起诉讼，凭据判决，其对专项(xiang)计划项(xiang)下底层资产的处置具有优先(xian)受偿权，现在正在促进案涉专项(xiang)计划项(xiang)下底层资产的处置步伐。

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