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紫金所客户服务电话
2024-04-22 21:45:12
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未推(tui)行庞大事项变革呈报义务 华康粤海(hai)投资被打消管(guan)理人挂号,私募基金,划定,控股团体

中国网(wang)财经3月25日讯 日前,中国证券投资基金业协会发布的(de)一则纪律处分决定书表现,深圳(chou)华康粤海(hai)投资有限(xian)公司(以下(xia)简称“华康粤海(hai)”)被打消管(guan)理人挂号。

中国证券投资基金业协会〔2024〕50号纪律处分决定书表现,华康粤海(hai)存正(zheng)在(zai)以下(xia)违规现实:

一是没有符合管(guan)理人登纪请求。其一,华康粤海(hai)无正(zheng)在(zai)职高级管(guan)理人员(yuan),法定代表人、总经理、合规风控负责人均空白;其二,机构员(yuan)工数量(liang)没有足,目前仅(jin)两名正(zheng)在(zai)职员(yuan)工。以上举动违反了《私募基金管(guan)理人挂号须知》(以下(xia)简称《挂号须知》)第二条第(一)项、第(六)项关于私募基金管(guan)理人高级管(guan)理人员(yuan)、从业人员(yuan)的(de)相关请求。

二是未推(tui)行庞大事项变革呈报义务。华康粤海(hai)正(zheng)在(zai)系统挂号的(de)法定代表人、总经理杨智彬和合规风控负责人吴代斌(bin)均已离(li)职,机构未按实际环境向协会推(tui)行庞大事项变革呈报义务。以上举动违反了《私募投资基金管(guan)理人挂号和基金备案办法(试行)》第二十二条关于庞大事项变革呈报的(de)相关划定。

三是华康粤海(hai)与团体公司混同谋划。华康粤海(hai)与深圳(chou)新华康控股团体有限(xian)公司(以下(xia)简称华康团体)系同一实际控制人控制的(de)关联机构,两者混同谋划。其一,华康粤海(hai)自2017年2月1日起即无独立办公场(chang)合,与华康团体共用办公场(chang)地。其二 ,自2017年2月1日起,华康粤海(hai)的(de)公章和法定代表人章均由华康团体统一管(guan)理。以上举动违反了《私募基金监管(guan)办法》第四条关于管(guan)理人应当(dang)恪尽(jin)职守,推(tui)行审慎勤奋义务的(de)划定;违反了《私募投资基金管(guan)理人内部(bu)控制指引》第十五(wu)条关于授权(quan)控制应当(dang)贯串于私募基金管(guan)理人资金召募、投资研究、投资运作、运营保障(zhang)和信息表露等主(zhu)要(yao)环节(jie)的(de)划定,第十条关于私募基金管(guan)理人应当(dang)创建职责明确(que)、彼此(ci)制约的(de)构造布局的(de)划定;违反了《挂号须知》第二条第(三)项关于私募基金管(guan)理人办公场(chang)合应当(dang)具备独立性的(de)请求。

纪律处分决定书表现,根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管(guan)办法》第二十九条,《协会章程(cheng)》第六条第三项,《实施办法》第二条、第八条的(de)划定,协会决定作出以下(xia)纪律处分:打消华康粤海(hai)管(guan)理人挂号。

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