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智富贷有限公司客服电话
2024-04-22 22:07:51
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中核钛白实控人王泽龙被(bei)罚没1.33亿元,中信证券(quan)、海通证券(quan)也(ye)被(bei)罚,中国证监会,定增,上市公司

中新(xin)网4月22日电(中新(xin)财经记者 李金(jin)磊)上市公司中核钛白实控人、95后富豪王泽龙,在(zai)中信证券(quan)、海通证券(quan)两家知名(ming)券(quan)商的(de)帮助下进行定增套利,如今涉事方(fang)均面临巨额(e)罚单。

定增套利,王泽龙被(bei)罚没约1.33亿元

根据中核钛白近日发布的(de)公告,4月19日,公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的(de)《行政处罚事先告知书》。

此前(qian),王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非(fei)公开发行股票(piao)、信息披露违法等违法违规行为,被(bei)中国证监会立案调查。中核钛白是深交所上市公司(股票(piao)代码:002145),是钛白粉(fen)生产企业。中核钛白2023年年报显示,王泽龙为中核钛白第一大股东,持股33.45%。

《行政处罚事先告知书》披露了王泽龙等如何定增套利的(de)细(xi)节。

中核钛白关(guan)于实际控制人收到行政处罚事先告知书的(de)公告。

经证监会查明,2022年7月,中核钛白非(fei)公开发行 A 股股票(piao)申请获得中国证监会发审委审核通过(guo)。2022年7月至8月,中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方(fang)案。

根据方(fang)案,“客户通过(guo)场外衍生品交易(yi)台(tai)直接(jie)实现定增多空套利,提前(qian)结算收益,无(wu)需等待六个(ge)月的(de)锁定期,通常一个(ge)多月时间即可(ke)回笼资金(jin)和收益”。

2022年9月,王泽龙决定实施定增套利,通过(guo)中核钛白员工持股计划定向出借券(quan)源,并以(yi)某投资公司名(ming)义(yi)与中信中证开展场外衍生品交易(yi)。韩雨辰具体执行套利方(fang)案,负责对接(jie)中信中证和中信证券(quan)。

随后,相(xiang)关(guan)运(yun)作陆续展开。因某投资公司认购资金(jin)不足,为了将融券(quan)额(e)度用满,王泽龙联系并建议(yi)朋友洪浩炜通过(guo)1号基金(jin)加入套利。

最(zui)终,王泽龙通过(guo)某投资公司实际获利超5816万(wan)元,洪浩炜、王泽龙通过(guo)1号基金(jin)分别实际获利超1419万(wan)元、247万(wan)元,中信中证未有实际获利,中信证券(quan)融券(quan)业务(wu)收入超191万(wan)元,海通证券(quan)收益互换业务(wu)收入为 78.9万(wan)元。

根据当事人违法行为的(de)事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟开出一系列罚单。

其中,王泽龙被(bei)没收违法所得和罚款合计大约1.33亿元。这位95后富豪将为自己的(de)违法行为付出惨重(zhong)代价。

中核钛白2023年年报。

公开资料显示,2019年,王泽龙斥(chi)资超16亿元入主中核钛白,成为公司控股股东和实际控制人。彼(bi)时,“95后入主A股上市公司”引发市场关(guan)注。

据福布斯中国消(xiao)息,王泽龙出身于化工世家,父亲王德亮早年从事化工品贸易(yi),掘到第一桶(tong)金(jin)。2015年,王泽龙与父亲全(quan)程参与了佰利联“蛇吞象”龙蟒钛业的(de)并购重(zhong)组项(xiang)目。

据胡润百富消(xiao)息,2017年,年仅21岁的(de)王泽龙因持有龙蟒佰利股权,首次上榜《2017年胡润百富榜》,以(yi)35亿元财富位列榜单第1214名(ming)。

中核钛白2023年年报显示,公司实现营业收入49.47亿元,同比下降9.76%;净利润4.19亿元,同比下滑34.84%。

二(er)级市场上,中核钛白股价在(zai)2021年达到14.1元的(de)高点之后就跌(die)跌(die)不休,目前(qian)徘徊在(zai)4元关(guan)口,较2021年高点下跌(die)了约70%。

中信证券(quan)、海通证券(quan)被(bei)罚

在(zai)这次隐秘的(de)资本操作中,中信证券(quan)、海通证券(quan)逃脱不了干系。4月19日,这两家券(quan)商发布公告称也(ye)收到了中国证监会下发的(de)《行政处罚事先告知书》。

在(zai)此事件中,中信证券(quan)和全(quan)资孙公司中信中证,以(yi)及海通证券(quan)扮(ban)演(yan)了重(zhong)要(yao)角(jiao)色(se)。

证监会认为,中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票(piao)行为制定套利方(fang)案、搭建交易(yi)架构(gou)、提供杠杆资金(jin)支(zhi)持等;中信证券(quan)知悉客户融券(quan)目的(de)是定增套利,配合其提供融券(quan)服务(wu);海通证券(quan)以(yi)自己名(ming)义(yi)按照(zhao)中信中证的(de)报价指令认购中核钛白非(fei)公开发行股票(piao),客观上帮助中信中证及其客户取得股票(piao)收益,使(shi)得定增套利行为得以(yi)实现。

综合来看,中信中证被(bei)罚款4650万(wan)元,中信证券(quan)被(bei)罚没约2516万(wan)元,海通证券(quan)被(bei)罚没约776万(wan)元。

对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的(de)问题及处罚,中信证券(quan)称,公司及孙公司中信中证资本诚恳接(jie)受(shou)处罚,并将深刻反思(si),认真落实整改,进一步(bu)提高思(si)想认识,积极(ji)落实监管要(yao)求,举一反三,全(quan)面系统排查各项(xiang)业务(wu)管理短板。

海通证券(quan)称,公司诚恳接(jie)受(shou)处罚,并将深刻反思(si),汲取教训,认真落实各项(xiang)整改要(yao)求,进一步(bu)优化合规内控机制,不断提高规范运(yun)作意识和水平(ping),坚(jian)持举一反三,依法合规、稳(wen)慎推进公司各项(xiang)业务(wu)。(完)

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