深刻领会资本市场新“国九条”的精(jing)神实质 ——证监会党委书记、主席吴清接受经济日报记者采访,发展,监管,方面(mian)

记者：如何(he)理解《意见》提出的未来一个时期资本市场发展目标？

吴清：党的二十大(da)对全面(mian)推进(jin)中国式现(xian)代(dai)化作出战略部署，中央金融(rong)工作会议上提出了加(jia)快建设金融(rong)强国的奋斗目标。强大(da)的资本市场是现(xian)代(dai)经济的标配。推动资本市场高质量发展，有利于促进(jin)科技、产业和资本高水平循环，完善现(xian)代(dai)化产业体系，推动发展新质生产力；有利于丰富金融(rong)产品和服务，创造(zao)更多增加(jia)居民财产性收(shou)入(ru)的机会；也有利于发展股权融(rong)资，优化融(rong)资结构，完善中国特色现(xian)代(dai)金融(rong)体系。

新“国九条”聚焦中国式现(xian)代(dai)化这(zhe)个中心，锚(mao)定金融(rong)强国建设这(zhe)一奋斗目标，分阶段提出了未来5年、2035年和本世纪中叶资本市场发展目标，从投(tou)资者保(bao)护、上市公司质量、行业机构发展、监管能力和治理体系建设等方面(mian)，勾画了一幅令(ling)人振奋、催人奋进(jin)的发展蓝图。我们理解，这(zhe)一系列发展目标是系统全面(mian)的，也是层层递(di)进(jin)的，必须(xu)坚持市场化法治化改(gai)革方向不动摇，尊重规律、尊重规则，一步(bu)一个脚印抓落(luo)实，久久为功，坚定不移把蓝图变成现(xian)实。

记者：证监会将如何(he)系统化推进(jin)落(luo)实《意见》提出的各(ge)项(xiang)政策举措？

吴清：新“国九条”坚持系统思维、远近(jin)结合、综合施(shi)策，与(yu)证监会会同相关方面(mian)组织实施(shi)的落(luo)实安排(pai)，将共同形(xing)成“1+N”政策体系。“1”就是《意见》本身，“N”就是若干(gan)配套制度规则。上个月，我们已经发布了严(yan)把发行上市准入(ru)关、加(jia)强上市公司持续监管等4个配套政策文件。4月12日还(hai)发布加(jia)强退市监管的配套政策文件，并且要对6项(xiang)具体制度规则公开征求意见，交易所也将有一批(pi)自律规则同步(bu)征求意见。下(xia)一步(bu)，我们还(hai)将在深入(ru)调研基础上，研究制定促进(jin)资本市场长(chang)远发展的改(gai)革举措。

综合来看，“1+N”政策体系的主线就是强监管、防风(feng)险(xian)、促高质量发展。这(zhe)是一个相辅相成的有机整体，必须(xu)一体推进(jin)，系统落(luo)实。

在强监管方面(mian)，我们将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面(mian)落(luo)实监管“长(chang)牙带刺”、有棱有角。上市公司监管要突出全链条监管和提升上市公司投(tou)资价值，围绕严(yan)把上市关、严(yan)格持续监管、加(jia)大(da)退市监管力度这(zhe)3个方面(mian)持续发力。机构监管要推动回归本源(yuan)，做优做强，进(jin)一步(bu)压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各(ge)类行业机构端(duan)正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争(zheng)力。积极培(pei)育理性投(tou)资、价值投(tou)资、长(chang)期投(tou)资理念和健康的投(tou)资文化。交易监管要促进(jin)公平高效(xiao)，规范各(ge)类主体和资金的交易行为，严(yan)厉打击扰乱市场的违法违规行为，维护公开公平公正的秩序。

在防范风(feng)险(xian)方面(mian)，我们将从维护市场平稳(wen)运行、防范化解重点领域风(feng)险(xian)、健全预期管理机制、统筹开放与(yu)安全等方面(mian)提出一系列机制安排(pai)和政策举措。特别是要增强资本市场内在稳(wen)定性，完善风(feng)险(xian)监测处置机制，着力稳(wen)信心、稳(wen)预期。

在推动高质量发展方面(mian)，我们将认真落(luo)实中央金融(rong)工作会议提出的做好(hao)金融(rong)“五篇大(da)文章”的要求，进(jin)一步(bu)完善多层次资本市场体系，增强资本市场制度的适应性、包容性，促进(jin)资本形(xing)成，更好(hao)服务新产业新业态新技术等创新，有效(xiao)促进(jin)新质生产力的发展。当前，我们正在结合开展资本市场改(gai)革综合评估，广泛听(ting)取(qu)各(ge)方面(mian)的意见建议，研究完善相关制度规则，推动股票发行注册制等重要制度改(gai)革持续深化。

记者：推动资本市场高质量发展离(li)不开各(ge)方的合力，《意见》在这(zhe)方面(mian)有哪些(xie)安排(pai)？

吴清：资本市场参与(yu)主体众多、运行机理复杂，一个好(hao)的市场生态，机构投(tou)资者和个人投(tou)资者将共生共长(chang)、长(chang)线短线各(ge)类资金各(ge)得(de)其所、发行人投(tou)资人相互成就、市场各(ge)参与(yu)方都归位尽责、监管与(yu)市场良性互动，这(zhe)需要各(ge)相关方面(mian)一道，共同把握好(hao)投(tou)融(rong)资、一二级市场、入(ru)口(kou)与(yu)出口(kou)、场内与(yu)场外等各(ge)类均(jun)衡关系，形(xing)成共建共治共享的资本市场有效(xiao)治理。

新“国九条”对其中很多重点的方面(mian)都做了安排(pai)，比如，推动中长(chang)期资金入(ru)市，既强调大(da)力发展权益类公募基金这(zhe)个“基本盘”，又着眼于营造(zao)引得(de)进(jin)、留得(de)住、发展得(de)好(hao)的政策环境，推动保(bao)险(xian)资金、社保(bao)基金、养老金等长(chang)期资金入(ru)市，分类作出部署。再(zai)比如，《意见》强调加(jia)强法治，围绕大(da)幅提升资本市场违法违规成本，完善行政、刑事、民事立体化追(zhui)责体系，提出了不少硬措施(shi)。我们相信，只要持之(zhi)以恒抓下(xia)去，资本市场一定会更加(jia)海晏河清。还(hai)比如，《意见》对深化央地和部际(ji)协调联(lian)动等方面(mian)提出了要求。我们将继续加(jia)强与(yu)各(ge)方面(mian)的工作协同，促进(jin)形(xing)成推动资本市场高质量发展的强大(da)合力。

记者：《意见》对加(jia)强证监会自身建设提出了要求，证监会也发布了相关文件。请问在这(zhe)方面(mian)有何(he)具体措施(shi)？

吴清：打铁必须(xu)自身硬。新“国九条”对加(jia)强监管队(dui)伍自身建设提出了明确要求，我们也已经作出布置。我们将更加(jia)突出加(jia)强政治建设，持续巩固(gu)拓展学习贯彻(che)习近(jin)平新时代(dai)中国特色社会主义思想主题教育成果，深入(ru)推进(jin)全面(mian)从严(yan)治党，以刀刃向内的决心全面(mian)贯彻(che)严(yan)监管严(yan)管理的要求，以自身建设的全面(mian)从严(yan)，带动监管工作全面(mian)从严(yan)。加(jia)强与(yu)驻会纪检监察组的协调联(lian)动，扎实推进(jin)中央巡视(shi)整改(gai)，聚焦铲除(chu)腐(fu)败(bai)问题产生的土壤条件，一体推进(jin)“不敢腐(fu)不能腐(fu)不想腐(fu)”。对于各(ge)方面(mian)都很关注的政商“旋转门”、逃逸式辞职等突出问题，我们已经出台了20多项(xiang)措施(shi)，从业务端(duan)和管理端(duan)综合施(shi)策，在这(zhe)方面(mian)还(hai)将深化专项(xiang)治理，一抓到底(di)，决不姑(gu)息。总之(zhi)，我们将着力打造(zao)政治过硬、能力过硬、作风(feng)过硬的监管铁军(jun)，为强监管防风(feng)险(xian)推动资本市场高质量发展提供坚强的保(bao)障。（经济日报记者 彭江）